Вони зробили біржу шаленою: 5 історій, у які важко повірити

Фондовий ринок — це не лише серйозні аналітики та вдумливі трейдери. Тут є місце і зовсім шаленим історіям. Про провал п'яного брокера, успіх хом'яка-криптотрейдера та інші реальні ситуації, що здаються абсолютною нісенітницею, розповів РБК. «Мінфін» публікує скорочену версію статті.

Стів Перкінс: п'яний брокер, який витратив $520 млн чужих грошей

Приймати інвестиційні рішення потрібно, проаналізувавши всю доступну інформацію, зваживши всі за та проти, і головне — перебуваючи в здоровому глузді та твердій пам'яті. Саме останнім правилом знехтував британський брокер Стів Перкінс: після бурхливої пиятики він витратив $520 млн клієнтських грошей на нафтові ф'ючерси за одну ніч і цим ненадовго задер ціну на нафту марки Brent.

П'яний Перкінс, за власними твердженнями, не розумів, що коїть, і взагалі погано пам'ятав, що сталося. Звичайно ж, все закінчилося погано — «алкотрейдера» звільнили, відібрали ліцензію брокера, наклали штраф та змусили пройти курс лікування від алкоголізму. Але його фірма встигла мінімізувати збитки (а могла залишитися винною сотні мільйонів доларів), а сам Перкінс у результаті кинув пити і перезапустив кар'єру в Швейцарії.

Містер Гокс: хом'як, що випередив Баффета

Заробляти на криптовалюті може навіть хом'як (у прямому розумінні). У 2021 році це успішно довів симпатичний гризун на ім'я Містер Гокс. Так, все вірно: йому дали доступ до торгового терміналу та власний офіс, де він ухвалював інвестиційні рішення. Це була клітка з «колесом намірів» і двома тунелями «ухвалення рішень».

Бігаючи колесом, хом'як обирав одну з близько 30 криптовалют, а кожен із двох тунелів означав продаж або купівлю. Клітку було підключено до комп'ютера, який фіксував дії хом'яка та проводив угоди з криптою. Пробіжка тунелем «купівлі» означала придбання криптовалюти на €20, тунелем «продажу» — повне закриття позиції.

З середини червня до кінця вересня його «портфель» показав дохідність приблизно в 25% — більше, ніж дохідність індексу S&P 500, портфеля Воррена Баффета або фонду ARK Innovation Кеті Вуд за той самий період.

Господарі гризуна-трейдера вважали за краще залишитися анонімними — натомість намагалися забезпечити славу своєму вихованцю: зробили йому акаунти в Twitter, Reddit та Twitch, де проводили трансляції його угод у прямому ефірі. Вони навіть збиралися дати можливість витрачати понад €20 на угоду — але, на жаль, 21 листопада хом'ячок помер.

Стівен Макклатчі: банкір, що зливав інсайд за ремонт ванної

Торгувати інсайдом або зливати його безкоштовно — не лише погано, а й переслідується за законом. Навіть якщо ви ділитеся внутрішньою інформацією з гарним другом — можна втратити і свободу, і дружбу.

Так вчинив інвестбанкір із Barclays Стівен Макклатчі, який ділився зі своїм приятелем Гері Пьюзі інформацією про угоди щодо злиття та поглинання, в яких брали участь клієнти банку, — до того, як інформація ставала публічною. Завдяки інсайдам від друга-банкіра Пьюзі заробив $76 тис. — непогана сума для директора невеликої сантехнічної фірми. На вдячність Гері не тільки поділився з Макклатчі грошима, але й відремонтував йому ванну.

Читайте також: Інвестиційний портфель «Мінфіну»: скільки за рік заробила редакція

Але в результаті парочка попалася, і як тільки регулятор притиснув Пьюзі — той відразу цілковито здав друга. Макклатчі пояснив свої дії дуже дивним мотивом (хотів перейти працювати з престижного інвестбанку до сантехнічної фірми Пьюзі) і визнав провину. Його життя мало не було зруйноване: Макклатчі загрожувало 25 років позбавлення волі, але в результаті обмежилися п'ятьма місяцями ув'язнення та руйнуванням кар'єри.

Квеку Адоболі: шахрай, що обдурив UBS

Ганський трейдер Квеку Адоболі працював, не знаючи спочинку, щоб піднятися кар'єрними сходами в банку UBS — але разом із зростанням по службі зростали обов'язки та вимоги. Нарешті настав момент, коли Адоболі просто «загнав» себе: спав по три години на добу, припинив звертати увагу на нюанси і почав помилятися. І щоб заробляти для банку великі гроші — пішов на несамовите шахрайство, яке приголомшує своїми масштабами.

Квеку почав використовувати гроші UBS для несанкціонованих операцій на біржі, вводив неправдиву інформацію в системи банку, щоб приховати їх, укладав неіснуючі угоди та величезно ризикував. Спочатку йому щастило: Адоболі приносив прибуток і залишався непоміченим, але у 2011-му році низка помилок призвела до мільярдних збитків. Не чекаючи на результати внутрішнього розслідування, Адоболі відправив до банку «лист-бомбу», де зізнався у всіх гріхах. А вже о третій ранку наступного дня — день народження Квеку — по нього прийшла поліція.

Читайте також: Скільки можна буде заробити на фондовому ринку у 2022 році

На суді Квеку плакав, стверджував, що хотів лише заробити грошей для банку, що UBS все знав, — але його все одно засудили до семи років ув'язнення. У результаті його депортували до рідної Гани. А UBS залишився розгрібати вражаючі наслідки — через торгівлю Адоболі банк зазнав $2,3 млрд збитків.

BATS Global Markets: біржа, що влаштувала, можливо, найгірше IPO в історії

Ще ніхто і ніколи не розміщував цінні папери настільки жахливо, як це зробив біржовий оператор BATS Global Markets із власними акціями. Компанія завоювала значну частку на ринку США і вирішила стати публічною — причому первинний лістинг провести на власному майданчику замість традиційних NYSE та NASDAQ.

Але амбітна витівка з тріском провалилася: за дві секунди після старту торгів акції буквально знецінилися: подешевшали на 99,9%. А ще за сім секунд торги було зупинено. Офіційна причина — програмний збій, що за дивним збігом стався саме в день IPO.

Читайте також: Bloomberg розрахував дохід на $10 тис., вкладені в 2021 р. в різні активи

Однак потім з'явилася справжня теорія змови: постачальник ринкової інформації Nanex проаналізував за секундами всі дані під час торгів і дійшов висновку, що обвал влаштував HFT-алгоритм, запущений з терміналу. Фахівці фірми звернули увагу на масу дивацтв, але всі вони залишилися поза увагою: BATS Global Markets взяла всю відповідальність на себе і жодного серйозного розслідування проведено так і не було.